Definitionen nach FIDLEG

Kundenberater

Natürliche Person, die im Namen eines Finanzdienstleisters oder in eigenem Namen Finanzdienstleistungen erbringt.

Finanzdienstleister

• Gewerbsmässige Erbringer von Finanzdienstleistungen in der Schweiz für Kunden in der Schweiz.
• Gewerbsmässigkeit: Selbständige, auf dauernden Erwerb ausgerichtete wirtschaftliche Tätigkeit.

Finanzdienstleistungen

folgende für Kunden erbrachte Dienstleistungen:
(i) Erwerb und Veräusserung von Finanzinstrumenten,
(ii) Annahme und Übermittlung von Aufträgen betr. Finanzinstrumente,
(iii) Vermögensverwaltung,
(iv) Anlageberatung, und
(v) Kreditgewährung für Geschäfte mit Finanzinstrumenten.