Versicherungen für Finanzplaner, Vermögensberater

Erfolgreiche Anlageberater und Finanzplaner geniessen das Vertrauen ihrer Kunden. Sie beraten diese in Anlageentscheiden, besprechen geeignete Finanzierungs-, Vorsorge- und Versicherungslösungen. Einige vermitteln sie Anlage- und Versicherungsprodukte.

Die Tätigkeit eines Anlageberaters oder Finanzplaners ist in der Schweiz derzeit nicht reguliert.

Sollte das FIDLEG in der aktuell diskutierten Version dereinst verabschiedet werden, wird sich der Anlageberater registrieren lassen müssen.

Die Registrierung -so der FIDLEG-Entwurf- ist mit der Anforderung verbunden, ausreichend finanzielle Sicherheiten zu bestellen.

Dies führt zu einer Versicherungspflicht für die beruflichen Risiken.

Haftpflichtrechtliche Situation

Die Haftpflichtrisiken aus reiner Beratungstätigkeit sind geringer als wenn Vermögen treuhänderisch verwaltet werden. Dennoch ist die Abwehr selbst unberechtigter Ansprüche erfahrungsgemäss mit hohen Kosten verbunden.

Insofern der Anlageberater ausländische Kunden betreut, kann dieser nach dem Luganer Übereinkommen über die gerichtliche Zuständigkeit seine Schadenersatzansprüche gegen den Anlageberater an seinem ausländischen Wohnort geltend machen.

Ein ausländisches Gericht kann den Anlageberater zudem den ausländischen Berufsstandards unterwerfen sowie allfällige vertragliche Schadloshaltungen für ungültig erklären.

Versicherungen für unabhängige Vermögensberater

Die Berufshaftpflichtversicherung für Anlageberater und Finanzplaner schützt vor berechtigten und unberechtigten Schadenersatzansprüchen der Kunden aus unbeabsichtigten Ereignissen, Fehlern oder Missverständnissen.

Sie kann auch Schutz gewähren im Zusammenhang mit der Verletzung von Persönlichkeitsrechten (Rufschädigung) und des Datenschutzes, dem Verlust von Dokumenten, und den damit verbundenen Kosten.

Den Rücken der Entscheidungsträger freihalten

Ohne geeigneten Versicherungsschutz, sehen Führungs- und Aufsichtsorgane das Eigenkapital der Firma und gar ihr eigenes Vermögen behaftet, sollten Schadenersatzansprüche gestellt werden.

Mit Blick auf ihr Haftungsrisiko dürften sie zögern, bestimmte Positionen einzugehen.
Richtig eingesetzte Versicherungen halten den Rücken der Entscheidungsträger frei.

Individuell angepasste Lösungen mit System

WALKER RISK SOLUTION hat ein System entwickelt, das die kundenspezifische Risikobewertung mit ausgewählten Versicherungsprodukten abgleicht.

Dieser Ansatz führt zu massgearbeiteten Lösungen. Sie bieten Schutz gegen eine Vielzahl regulatorischer, rechtlicher, operationeller oder finanzieller Risiken.

Sie bieten Schutz gegen eine Vielzahl regulatorischer, rechtlicher, operationeller oder finanzieller Risiken.

WALKER RISK SOLUTION ist Ihr kompetenter Partner als Berater und Vermittler von Versicherungslösungen. Für Unterlagen zur Risikoerfassung wenden Sie sich vertrauensvoll an uns.

Expertise führt zu wirksamen Lösungen

Unsere Kunden sind Experten auf ihrem Gebiet. Wir sind Experten in der Gestaltung von Versicherungsprogrammen und vertraut mit dem Versicherungsmarkt. Es sind dies optimale Voraussetzungen für effiziente und wirksame Lösungen.

WALKER RISK SOLUTION AG

Kundenspezifische Versicherungslösungen für den Finanzsektor
Expertise - Unabhängigkeit - Kundenfokus

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